基金投顾业务 - 安信证券将成立基金投顾业务投资决策委员会和专门业务团队开展业务，对分支机构实行资格准入机制，采用全面培训、标杆示范方式铺开 [1] - 业务落地分三阶段推进，第一阶段全员宣导、打造标杆网点示范效应；第二阶段全面覆盖、优化组合与策略、打造特色服务模式；第三阶段总结完善、探索个性化定制化及创新获客转化服务模式 [2] - 从客户需求出发打造投资全生命周期服务闭环，重视信息系统建设，搭建资产配置系统和新建交易系统 [2] 财富管理业务 - 安信证券 300 多家分支机构近 4000 名员工，98%具备基金从业资格，超 1200 人具备基金投顾资格 [2] - 推动财富管理业务向 O2O 模式转型，建立匹配管理体系，总分设置差异化考核指标，通过客户分层分级提高人均产能，重视“留量经营” [2] - 建立并完善线下服务体系，健全人员管理标准化体系，依托营业部人员提供全流程顾问式陪伴服务 [2] IPO 业务 - 2021 年上半年安信证券 IPO 收入 5.08 亿元，承销收入和保荐家数业内排名第八 [3] - 后续强化股权承销业务竞争优势，加强队伍建设和优化薪酬方案，投行团队规模从 2019 年末 480 人增长至 2021 年 6 月底超 600 人，增长约 27%，2020 年实施薪酬优化方案 [3] - 深化投行与零售、研究、机构业务协同，探索交易型投行业务模式，打通内部协同推进重点客户一体化全方位服务体系 [3] 风险管理体系构建 - 建立与公司治理架构相匹配的风险治理架构和制度体系，明确各部门风险管理职责，固化建设成果，明确管理事项基本内容 [3] - 做好风险识别和计量，为制定风险偏好和限额提供依据，持续监测评估其有效性和恰当性 [3] - 强化风险管理考核机制，督促子公司提升风险管理水平并全面评判经营成果 [3] - 加强风险信息报告机制，建立全面报告制度，畅通信息沟通机制，确保信息传递反馈及时准确完整 [3]