证券代码：600112 股票简称：ST 天成 公告编号：临 2024-001 贵州长征天成控股股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州长征天成控股股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 16 日 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 16 日 收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》 （编号：证监立案字 0312024001 号）。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人 民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年 1 月 16 日，中国证监会决定对公司立案。 截至本公告披露日，公司生产经营正常。立案调查期间，公司将积极配合中 国证监会的相关工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息 披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）,有关公司信息 ...

证券代码：600112 股票简称：ST 天成 公告编号：临 2023-064 贵州长征天成控股股份有限公司 关于公司股票触及其他风险警示相关事项的进展公告 （1）关于资金占用 截止本公告披露日，公司股东资金占用发生总额为 51,425.98 万元，资金占 特别提示： 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）因存在被原控股股东 银河天成集团有限公司（以下简称"银河集团"）及其关联方非经营性占用资金 及违规担保以及公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告等情形，根据 上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定，公司股票已触及其他风险警示， 详见公司于指定信息披露媒体上披露的相关公告。 鉴于公司非经营性占用资金及违规担保尚未解决，公司 2022 年度内部控制 继续被出具否定意见审计报告的情形，公司最近连续三个会计年度扣除非经常性 损益前后净利润孰低者为负值，且最近一个会计年度财务会计报告的审计报告显 示公司持续经营能力存在不确定性。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相 关规定，公司股票将继续被实施其他风险警示。现将相关事项的进展情况公告如 下： 一、关于股东非经营性资金占用及违规担保 1、概述 公 ...

贵州长征天成控股股份有限公司 独立董事年报工作制度 第四条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位 独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料。在年审会计 师事务所进场审计前，独立董事应当会同审计委员会，与年审注册会 计师沟通年度审计工作计划、审计工作重点等内容，并特别关注公司 的业绩预告及业绩预告更正情况。 第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董 事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师 的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 见面会应有书面记录及当事人签字。 第六条 独立董事应当在年度报告中就年度内公司关联交易、对 外担保等重大事项发表独立意见。公司出现重大风险事项的，如上海 证券交易所对公司部分独立董事发出定期报告工作函件，相关独立董 事应当予以高度关注并相应发表独立意见。独立董事应密切关注公司 年报编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违 法违规行为发生。 第七条 独立董事应自觉履行保密义务并密切关注公司年度报告 编制过程中的信息保密情况，并应督促其他相关人员严格履行保密义 务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违 ...

贵州长征天成控股股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《贵州长征天成控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 1/13 公司董事会下设审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委 员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集 人。 第二章 任职资格与任免 ...

贵州长征天成控股股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者及潜在投资者（以下统称为"投资者"）的有效沟通， 促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、《关于进一步加 强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《上市公司投资者 关系管理工作指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《贵 州长征天成控股股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露 ...

证券代码：600112 股票简称：ST 天成 公告编号：临 2023-063 贵州长征天成控股股份有限公司 2023 年第二次临时董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临 时董事会于 2023 年 12 月 21 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。 本次会议的通知于 2023 年 12 月 20 日以书面、传真和电子邮件等方式通知全 体董事。本次董事会会议由董事长高健先生主持，会议应参加表决董事 5 名， 实际参加表决董事 5 名，本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合相关 法律法规及《公司章程》的有关规定。经董事审议，本次董事会形成以下决议： 一、审议关于《修订<独立董事制度>等制度》的议案 为了进一步完善公司的治理结构，促进提高公司质量，规范公司运作，根据 《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一规 范运作 ...

证券代码：600112 股票简称：ST 天成 公告编号：临 2023-062 贵州长征天成控股股份有限公司 关于公司股票触及其他风险警示相关事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特别提示： 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）因存在被原控股股东 银河天成集团有限公司（以下简称"银河集团"）及其关联方非经营性占用资金 及违规担保以及公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告等情形，根据 上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定，公司股票已触及其他风险警示， 详见公司于指定信息披露媒体上披露的相关公告。 鉴于公司非经营性占用资金及违规担保尚未解决，公司 2022 年度内部控制 继续被出具否定意见审计报告的情形，公司最近连续三个会计年度扣除非经常性 损益前后净利润孰低者为负值，且最近一个会计年度财务会计报告的审计报告显 示公司持续经营能力存在不确定性。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相 关规定，公司股票将继续被实施其他风险警示。现将相关事项的进展情况公告如 下： 一、关于股东非 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2022年12月7 日、2023年8月10日、2023年9月19日披露了《关于涉及诉讼的公告》（公告编号： 临2022—176）、《关于涉及诉讼事项的进展公告》（公告编号：临2023—046）、《关 于涉及诉讼事项的进展公告》（公告编号：临2023—052），公司就与成都财盛投 资有限公司（以下简称"成都财盛"）合同纠纷一案，向成都市中级人民法院（以 下简称"成都中院"）提起诉讼，公司与成都财盛已达成诉前调解协议，并经成 都中院作出的(2023)川01诉前调确1号《民事裁定书》裁定生效；申请人银河天 成集团有限公司（诉讼代表人：银河天成集团有限公司管理人）与被申请人贵州 长征天成控股股份有限公司、成都财盛司法确认调解协议纠纷一案，不服成都中 院作出的(2023)川01诉前调确1号民事判决，向成都中院申请撤销(2023)川01诉 前调确1号民事裁定。 2023年11月9日，公司收到成都中院发来的(2023)川01民特监1号 ...

营收情况 - 本报告期营业收入3533.58万元，同比减少48.51%；年初至报告期末营业收入1.00亿元，同比增加12.17%[4] - 营业收入本报告期减少主要因主营业务收入同比下降[9] - 2023年前三季度营业总收入为100302770.64元，较2022年前三季度的89423896.80元增长约12.16%[24] 利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-2935.10万元，同比增加16.72%；年初至报告期末为-9166.41万元，同比减少273.22%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1658.62万元，同比增加30.22%；年初至报告期末为-5058.03万元，同比减少718.53%[4] - 本报告期非经常性损益合计-1276.48万元，年初至报告期末为-4108.39万元[9] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末减少主要因上年同期参股公司分红[9] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期增加主要因报告期西仪股份股价变动[9] - 2023年前三季度营业总成本为163296686.62元，较2022年前三季度的163965966.85元下降约0.41%[24] - 2023年前三季度研发费用为2295483.25元，较2022年前三季度的1303382.16元增长约76.12%[24] - 2023年前三季度投资收益为22911039.89元，较2022年前三季度的95388160.50元下降约75.98%[24] - 2023年前三季度营业利润为-5797.18万元，2022年同期为-2073.43万元[25] - 2023年前三季度净利润为-9154.06万元，2022年同期为-2663.93万元[25] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为-9166.41万元，2022年同期为-2456.05万元[25] - 2023年前三季度基本每股收益为-0.0576元/股，2022年同期为-0.0482元/股[26] 现金流情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-53.88万元，同比增加96.48%；年初至报告期末为-750.59万元，同比增加86.20%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期和年初至报告期末增加主要因报告期货款回笼增加[9] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为12220.92万元，2022年同期为4782.63万元[28] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-750.59万元，2022年同期为-5437.45万元[29] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-414.42万元，2022年同期为3667.08万元[29] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为2397.32万元，2022年同期为-314.36万元[29] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为1232.50万元，2022年同期为-2084.84万元[30] - 2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为1386.75万元，2022年同期为1037.14万元[30] 资产情况 - 本报告期末总资产13.23亿元，较上年度末减少0.07%；归属于上市公司股东的所有者权益337.97万元，较上年度末减少96.44%[5] - 2023年9月30日货币资金为17275615.17元，2022年12月31日为4692354.35元 [18] - 2023年9月30日交易性金融资产为27620860.96元，2022年12月31日为30490560.80元 [18] - 2023年9月30日应收账款为79979504.75元，2022年12月31日为96494865.88元 [18] - 2023年9月30日存货为35681300.43元，2022年12月31日为46029610.69元 [18] - 2023年第三季度流动资产合计217850841.17元，较上一报告期的212185510.74元增长约2.67%[20] - 2023年第三季度非流动资产合计1105609207.90元，较上一报告期的1112244294.60元下降约0.60%[20] - 2023年第三季度流动负债合计1140712415.93元，较上一报告期的1082416750.95元增长约5.39%[21] - 2023年第三季度非流动负债合计163304274.49元，较上一报告期的131029100.69元增长约24.63%[21] - 2023年第三季度归属于母公司所有者权益合计3379670.39元，较上一报告期的95043805.20元下降约96.44%[21] - 2023年第三季度所有者权益合计19443358.65元，较上一报告期的110983953.70元下降约82.48%[21] 股东情况 - 前十大股东中广西铁路发展投资基金（有限合伙）持股61600000股，占比12.10%，柴徐华持股12388861股，占比2.43% [12] 法律纠纷情况 - 公司及控股子公司涉及诉讼、仲裁案件共86起，涉及金额102476.97万元，未结案78起，金额102099.17万元 [14] - 因证券虚假陈述责任纠纷案件，2018年涉及771起，金额10807.77万元，未完结584起，金额9336.38万元；2021年涉及10起，金额167.53万元 [15] 资产查封冻结及资金占用违规担保情况 - 截止2023年9月30日，公司被查封、冻结资产账面价值82940.91万元，占最近一期经审计总资产的62.62% [15] - 资金占用发生总额51425.98万元，余额26314.51万元；违规担保总额45133万元，余额7925万元 [16] 业务调整情况 - 公司决定退出铝镍矿领域，对铝镍矿矿业权全额计提减值准备，矿业权延续工作进展停滞 [17]

贵州长征天成控股股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，我们作 为贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对公司第八 届董事会第十五次会议审议的议案进行了认真审阅，并发表如下独立意见： 1、关于《签订关联交易协议》的议案 我们认为公司本次董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合《公司 法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，我们同意公司本次董事会对该议案的表决结果。（以 下无正文） （本页无正文，为《独立董事关于第八届董事会第十五次会议相关事项的独立意 见》之签字页） 独立董事： 张 仁 李一丁 王明星 该关联交易符合相关法律、法规的规定，交易定价符合一般商业条款。该事 项不存在损害本公司及其股东特别是中小股东利益的情形，同意公司关联交易事 项。 2023 年 10 月 27 日 ...