证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-054 大理药业股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 156,128,500 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 71.0644 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长杨君祥先生主持，采用现场投票与网络 投票相结合的方式召开。会议的召集、召开程序、与会人员的资格、召集人资格、 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊 豪廷大酒店 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 ...

上海市通力律师事务所关于大理药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致:大理药业股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受大理药业股份有限公司(以下简称"公 司")的委托,指派本所朱晓明律师、沈瑶律师(以下简称"本所律师")根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文 件(以下统称"法律法规")及《大理药业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规 定就公司 2023 年第三次临时股东大会(以下简称" 本次股东大会")相关事宜出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见,并 不对本次股东大会所审议的 ...

大理药业股份有限公司 DALIPHARMACEUTICALCO.,LTD （云南省大理市下关环城西路 118 号） 大理药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 大理药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 2023 年第三次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 -2- | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 -4- | | 议案一：关于修订《公司章程》的议案 -6- | | 议案二：关于修订《股东大会议事规则》的议案 -14- | | 议案三：关于修订《董事会议事规则》的议案 -15- | | 议案四：关于修订《独立董事工作制度》的议案 -16- | | 议案五：关于修订《对外担保制度》的议案 -17- | | 议案六：关于修订《关联交易决策制度》的议案 -18- | | 议案七：关于修订《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》的议案 -19- | | 议案八：关于修订《募集资金管理办法》的议案 -20- | 会议时间：2023 年 12 月 14 日下午 14:30 会议地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩 ...

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-053 大理药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买 银行理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 委托理财种类：中信银行股份有限公司共赢慧信黄金挂钩人民币结构性 存款。 委托理财金额：人民币5,500.00万元。 已履行的审议程序：大理药业股份有限公司（以下简称"公司"或"大 理药业"）于2023年10月26日召开了第五届董事会第三次会议、第五届监事会第 三次会议，于2023年11月23日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用 不超过人民币13,700.00万元的闲置募集资金和不超过人民币7,000.00万元的闲 置自有资金购买银行理财产品，在可用资金额度内可以滚动使用，授权期限自公 司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起一年。 特别风险提示：尽管公司本次委托理财产品属于低风险投资品种，但金 融市场受宏观经济的影响较大，公司 ...

第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式: 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用大理药业股份有限公司(以下简称 "公司")资金的长效机制, 杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为 的发生, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票 上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《大理药业股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定, 制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 (一) 经营性资金占用: 指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 (二) 非经营性资金占用: 指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保 险、广告等期间费用; 为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式, 直接或间接地拆借资金; 代偿债务及其他在没有商品和劳务对 价情况下, 提供给控股股东及关联方使用的资金; 与控股股东 及关联方互相代为承担成本和 ...

(2023 年 11 月) 未授权予董事长、总经理决定的公司重大事项需经董事会审议, 若 按照《公司章程》、《股东大会议事规则》, 需经股东大会审议的事 项, 经董事会审议通过后需提交股东大会审议。 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议. 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开十日以 前书面通知全体董事和监事。经公司各董事一致书面同意, 可豁免 上述条款规定的通知时限。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前, 董事会办公室应当充分征 求各董事的意见, 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前, 应当视需要征求总经理和其他高级管理人 员意见。 大理药业股份有限公司 董事会议事规则 第六条 有下列情形之一的, 董事会应当召开临时会议: 第一条 为了进一步规范大理药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高 董事会规范运作和科学决策水平, 完善公司法人治理结构, 根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》(以下简称"《 ...

大理药业股份有限公司 公司章程 大理药业股份有限公司 章程 2023 年 11 月 第 1 页 共 65 页 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 20 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 22 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 24 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 28 | | 第五章 | 董事会 | 34 | | 第一节 | 董事 | 34 | | 第二节 | 董事会 | 39 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 48 | | 第七章 | 监事会 | 50 | | 第一节 | 监事 | 50 | | 第二节 | 监事会 | 51 | | 第八章 | 财务会计制 ...

大理药业股份有限公司 关联交易决策制度 (2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范大理药业股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易, 保证关 联交易的公平合理, 维护公司和股东的利益, 根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件及《大理药业 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 制定本制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项。公司与公司的控股子公司及控制的其 他主体之间发生的关联交易不适用本制度。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则: a) 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议, 协议的签订应 当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则; b) 公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不 偏离市场独立第三方的标准, 对于难以比较市场价格或订价受 到限制的关联交易, 应通过合同明确有关成本和利润的标准; c) 关联股东在审议与其相关的关联 ...

大理药业股份有限公司 对外担保制度 (2023 年 11 月) 第一章 总则 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司 履行有关信息披露义务。 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善大理药业股份有限公 司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司对外担保行为, 依 照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上 市规则》(以下简称"《上市规则》")和《大理药业股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")及其他有关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子 公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险, 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其对外担保 应执行本制度。 第六条 公司对外担保应当 ...

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-052 大理药业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 14 日 下午 14 点 30 分 召开地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 14 日 至 2023 年 12 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...