公司收购相关 - 2023年4月1日，公司以1.134亿美元现金完成对AlphaSimplex的收购，其中5000万美元来自公司的循环信贷安排；6月偿还1000万美元，8月4日又偿还2000万美元[98] - 2023年二季度和上半年，公司平均收费率分别增加1.0和0.5个基点，主要因收购AlphaSimplex增加了高费率的替代策略[109] - 2023年Q2和H1员工费用分别为1.047亿美元和2.033亿美元，较去年同期分别增加1530万美元（17.2%）和800万美元（4.1%），主要因收购AlphaSimplex [117] - 2023年Q2和H1其他运营费用分别增加190万美元（6.1%）和90万美元（1.5%），主要因收购AlphaSimplex [119] - 2023年Q2和H1折旧费用分别增加50万美元（54.4%）和70万美元（38.6%），主要因收购AlphaSimplex及软硬件采购 [123] - 2023年Q2和H1摊销费用分别增加120万美元（8.1%）和90万美元（3.1%），主要因收购AlphaSimplex [124] - 2023年上半年，公司投资活动使用的净现金为1.232亿美元，较上年同期的0.244亿美元增加0.98802亿美元，增幅404.2%，主要因收购AlphaSimplex[136][144] - 2023年4月3日，公司从循环信贷额度借款5000万美元用于收购AlphaSimplex，截至6月30日未偿还4000万美元；8月4日，公司偿还信贷额度借款2000万美元[146] 管理资产总额数据 - 截至2023年6月30日，管理资产总额为1683亿美元，较2022年6月30日增加129亿美元，增幅8.3%；较2022年12月31日增加189亿美元，增幅12.7%[99] - 截至2023年6月30日，公司管理资产总额为1683.16亿美元，较2022年的1554.2亿美元增长8.3%[105] 每股净收益数据 - 2023年第二季度摊薄后每股净收益为4.10美元，较2022年第二季度的2.29美元增加1.81美元，增幅79.0%[100] 总销售额与资金净流入数据 - 2023年第二季度总销售额为76亿美元，较2022年第二季度的79亿美元减少0.3亿美元，降幅3.9%；2023年第二季度资金净流入为零，而2022年第二季度资金净流出48亿美元[100] 各类型基金管理资产数据 - 截至2023年6月30日，开放式基金管理资产为568.28亿美元，较2022年减少26.51亿美元，降幅4.5%[101] - 截至2023年6月30日，封闭式基金管理资产为101.66亿美元，较2022年减少4.79亿美元，降幅4.5%[101] - 截至2023年6月30日，零售独立账户管理资产为389.92亿美元，较2022年增加37.44亿美元，增幅10.6%[101] - 截至2023年6月30日，机构账户管理资产为623.30亿美元，较2022年增加122.82亿美元，增幅24.5%[101] 开放式基金资金净流出数据 - 2023年第二季度开放式基金资金净流出21.42亿美元，2022年同期净流出45.23亿美元[103] - 2023年上半年开放式基金资金净流出39.23亿美元，2022年同期净流出79.45亿美元[103] 公司营收数据 - 2023年二季度，公司总营收为2.13536亿美元，较2022年同期的2.25307亿美元下降5.2%[110] - 2023年上半年，公司总营收为4.1141亿美元，较2022年同期的4.77747亿美元下降13.9%[110] 公司运营收入数据 - 2023年二季度，公司运营收入为3904.6万美元，较2022年同期的5667万美元下降31.1%[110] - 2023年上半年，公司运营收入为6762.5万美元，较2022年同期的1.22222亿美元下降44.7%[110] 公司净利润数据 - 2023年二季度，公司净利润为3018万美元，较2022年同期的1425.9万美元增长111.7%[110] - 2023年上半年，公司净利润为6482.3万美元，较2022年同期的5337.8万美元增长21.4%[110] 公司投资管理费用数据 - 2023年二季度，公司投资管理费用为1.79979亿美元，较2022年同期的1.85024亿美元下降2.7%[110] - 2023年上半年，公司投资管理费用为3.44457亿美元，较2022年同期的3.91841亿美元下降12.1%[110] 分销及其他基于资产的费用数据 - 2023年Q2和H1分销及其他基于资产的费用分别减少310万美元（10.9%）和1230万美元（19.9%），主要因相关资产类别管理资产减少 [118] 或有对价公允价值变动数据 - 2023年Q2和H1或有对价公允价值变动均为970万美元，主要因基础业绩估计和贴现率变化 [122] 投资净实现和未实现损益数据 - 2023年Q2和H1投资净实现和未实现损益分别变化1230万美元和1790万美元，反映市场状况变化 [126] CIP净实现和未实现损益数据 - 2023年Q2和H1 CIP净实现和未实现损益分别变化1720万美元和3320万美元，主要因杠杆贷款市值和应付票据价值变化 [127] 利息费用数据 - 2023年Q2和H1利息费用分别增加340万美元（120.1%）和610万美元（119.9%），因利率和债务余额上升 [130] 有效税率数据 - 2023年上半年公司估计有效税率为23.2%，低于去年同期的38.4%，主要因股票薪酬超额税收优惠和估值准备变化 [134] 现金及现金等价物与投资数据 - 截至2023年6月30日，公司现金及现金等价物为2.015亿美元，较2022年12月31日的3.382亿美元减少1.36772亿美元，降幅40.4%；投资为1.233亿美元，较2022年12月31日的1.003亿美元增加0.23009亿美元，增幅22.9%[136][137] 年度激励薪酬数据 - 2023年和2022年第一季度，公司分别支付年度激励薪酬1.421亿美元和1.516亿美元[138] 经营活动净现金数据 - 2023年上半年，公司经营活动产生的净现金为1.021亿美元，较上年同期的0.376亿美元增加0.645亿美元，增幅171.4%，主要因CIP投资净销售额增加7770万美元[136][143] 融资活动净现金数据 - 2023年上半年，公司融资活动使用的净现金为2.107亿美元，较2022年上半年的2.402亿美元减少0.295亿美元，降幅12.3%，主要因股份回购减少6000万美元、信贷协议净借款增加5000万美元和或有对价支付减少，部分被CIP借款还款增加9230万美元抵消[136][145] 信贷协议数据 - 公司信贷协议包括2.75亿美元的七年期定期贷款和1.75亿美元的五年期循环信贷额度，2023年上半年公司偿还定期贷款140万美元，截至2023年6月30日，定期贷款未偿还余额为2.602亿美元[146] 经纪交易商子公司比率数据 - 公司的经纪交易商子公司需维持“总负债”与“净资本”的比率不超过15:1，并保持最低净资本，截至2023年6月30日，该比率低于允许的最大值，净资本显著高于最低要求[140] 市场风险数据 - 公司主要面临利率和证券价格不利变动带来的市场风险，2023年3月和6月止期间，相关信息与2022年年报相比无重大变化[149] 会计政策和估计数据 - 公司财务报表按美国公认会计原则编制，需使用估计，2023年3月30日止三个月，关键会计政策和估计无重大变化[147] 公司资本用途数据 - 公司资本的主要用途包括员工薪酬及福利成本、其他运营费用、债务利息和所得税等，其他现金用途还包括有机增长投资、债务本金偿还、股息支付等[138][139]