公司收购与信贷情况 - 2023年4月1日，公司以1.134亿美元现金完成对AlphaSimplex的收购，其中5000万美元来自公司的循环信贷安排；截至2023年9月30日，公司已偿还信贷安排中提取金额的3000万美元[98] - 公司信贷协议包括2.75亿美元的定期贷款和1.75亿美元的循环信贷安排，2023年前九个月分别偿还210万美元和3000万美元[146] - 截至2023年9月30日，循环信贷安排和定期贷款的未偿还金额分别为2000万美元和2.595亿美元[146] - 截至2023年9月30日，定期贷款相关的债务发行成本为570万美元[146] 公司管理总资产情况 - 截至2023年9月30日，公司管理的总资产为1625亿美元，较2022年9月30日增加176亿美元，增幅12.1%；较2022年12月31日增加132亿美元，增幅8.8%[99] - 2023年前三季度，公司管理资产的平均水平为1610.74亿美元，较2022年的1728.53亿美元减少117.79亿美元，降幅6.8%[101] - 截至2023年9月30日，公司资产管理规模达16.2539亿美元，较2022年的14.4974亿美元增长12.1%[105] 公司每股净收益情况 - 2023年第三季度摊薄后每股净收益为4.19美元，较2022年第三季度的4.25美元减少0.06美元，降幅1.4%[100] - 2023年第三季度和前九个月，摊薄后每股收益分别为4.19美元和13.50美元，较2022年同期分别下降1.4%和增长25.5%[111] 公司销售额与净资金流情况 - 2023年第三季度总销售额为58亿美元，较2022年第三季度的57亿美元增加0.1亿美元，增幅1.5%；2023年第三季度净资金流为 - 15亿美元，2022年第三季度为 - 33亿美元[100] - 2023年第三季度，公司管理资产的净资金流为 - 14.99亿美元，2022年同期为 - 33.14亿美元；2023年前三季度净资金流为 - 34.2亿美元，2022年同期为 - 100.42亿美元[103] 各业务线管理资产情况 - 截至2023年9月30日，开放式基金管理资产为541.45亿美元，较2022年的544.54亿美元减少3.09亿美元，降幅0.6%[101] - 截至2023年9月30日，封闭式基金管理资产为94.72亿美元，较2022年的101.46亿美元减少6.74亿美元，降幅6.6%[101] - 截至2023年9月30日，零售独立账户管理资产为386.65亿美元，较2022年的333.81亿美元增加52.84亿美元，增幅15.8%[101] - 截至2023年9月30日，机构账户管理资产为602.57亿美元，较2022年的469.93亿美元增加132.64亿美元，增幅28.2%[101] 公司费率与收入情况 - 2023年第三季度和前九个月，所有产品平均费率分别增加0.5和0.6个基点，主要因收购AlphaSimplex增加高费率策略[109] - 2023年第三季度，公司总收入为2.193亿美元，较2022年同期的2.103亿美元增长4.3%，主要因收购AlphaSimplex[111] - 2023年第三季度，公司运营收入为4490万美元，较2022年同期的4400万美元增加90万美元，因收入增加但被运营费用增加部分抵消[111] - 2023年前九个月，公司净收入为1.02977亿美元，较2022年同期的8079.3万美元增长27.5%[111] 公司各项费用情况 - 2023年第三季度和前九个月，投资管理费用分别增加1200万美元（7.0%）和减少3540万美元（6.3%），前者因收购AlphaSimplex，后者因平均资产管理规模降低[113] - 2023年第三季度和前九个月，分销和服务费用分别减少140万美元（9.0%）和1030万美元（19.5%），主要因开放式基金平均资产降低[114] - 2023年第三季度和前九个月，管理和股东服务费用分别减少150万美元（7.3%）和1120万美元（16.8%），因开放式基金平均资产管理规模下降[115] - 2023年第三季度和前九个月，其他收入和费用分别减少10万美元（9.3%）和40万美元（12.7%），因赎回收入和其他收费资产平均规模下降[116] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月，就业费用分别为1.016亿美元和3.049亿美元，较上年同期分别增加1340万美元（15.1%）和2130万美元（7.5%）[118] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月，分销及其他基于资产的费用分别减少270万美元（9.9%）和1490万美元（16.9%），主要因相关资产类别管理资产减少[119] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月，其他经营费用分别减少60万美元（1.9%）和增加30万美元（0.4%），与法律费用、第三方支持成本及业务收购有关[120][121] - 2023年截至9月30日的九个月，或有对价公允价值变动970万美元，主要因基础业绩估计和贴现率变化[123] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月，折旧费用分别增加60万美元（60.3%）和130万美元（45.8%），因业务收购及软硬件采购[124] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月，摊销费用分别增加80万美元（5.3%）和170万美元（3.8%），主要因业务收购[125] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月，利息费用分别增加270万美元（74.9%）和880万美元（101.4%），因利率和债务余额上升[131] 公司现金及等价物与投资情况 - 截至2023年9月30日，公司现金及现金等价物为1.954亿美元，较2022年12月31日的3.382亿美元减少1.42831亿美元，降幅42.2%[136][137] - 截至2023年9月30日，公司投资为1.523亿美元，较2022年12月31日的1.003亿美元增加0.52019亿美元，增幅51.8%[136][137] 公司年度激励薪酬情况 - 2023年和2022年第一季度，公司分别支付年度激励薪酬1.421亿美元和1.516亿美元[138] 公司现金流量情况 - 2023年前九个月，经营活动提供的净现金为2.298亿美元，较上年同期的1.549亿美元增加0.75亿美元，增幅48.4%[136][143] - 2023年前九个月，投资活动使用的净现金为1.273亿美元，较上年同期的0.257亿美元增加1.01602亿美元，增幅394.6%[136][144] - 2023年前九个月，融资活动使用的净现金为2.858亿美元，较上年同期的3.19亿美元减少0.332亿美元，降幅10.4%[136][145] 公司投资销售净收入情况 - 2023年前九个月，公司在投资销售净收入上增加1.299亿美元，主要因CIP投资净销售额增加[143] 公司所得税有效税率情况 - 2023年和2022年截至9月30日的九个月，所得税估计有效税率分别为23.6%和35.2%，与股票薪酬税收优惠和投资未实现损益估值调整有关[135] 公司投资及CIP净损益情况 - 2023年截至9月30日的三个月和九个月，投资实现和未实现净损益分别变化60万美元和1850万美元，反映市场状况变化[127] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月，CIP实现和未实现净损益分别变化740万美元和4060万美元，与杠杆贷款和应付票据价值变动有关[128]