关联交易制度修订 - 2023年10月27日公司召开董事会审议通过《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》，尚需提交股东大会审议[3] 关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人属关联法人[15] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人属关联自然人[16] 董事会审议规则 - 董事会审议关联交易，过半数无关联关系董事出席可举行，决议须无关联关系董事过半数通过[23] - 出席董事会的无关联董事不足三人，应提交股东大会审议[24] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价原则，无国家定价和市场价格时按成本加合理利润确定，无法以上述价格确定则双方协商[21] 资金往来限制 - 公司与控股股东及其他关联方经营性资金往来应严格限制占用公司资金，不得要求公司垫支费用等[10] - 公司不得有偿或无偿拆借资金给控股股东及其他关联方使用等多种方式提供资金[10][14] 关联交易审批 - 公司为关联方提供担保，不论数额大小，均需董事会审议后提交股东大会审议并披露[29] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（含30万），与关联法人交易金额300万元以上（含300万）且占公司最近一期经审计总资产0.2%以上，需董事会审议并披露[29] - 公司与关联方发生的交易（除担保外）占公司最近一期经审计总资产2%以上且超过3000万元，需聘请中介机构评估或审计，并提交股东大会审议[29] 决议通过条件 - 关联事项普通决议需出席会议的非关联股东有表决权的股份数半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[32] 日常关联交易处理 - 首次发生的日常关联交易，按协议交易金额提交董事会或股东大会审议，无具体金额则提交股东大会审议[39] - 正在执行的日常关联交易协议，主要条款未变在定期报告披露，有变化或期满续签按金额提交审议[39] - 每年数量众多的日常关联交易，可预计当年度总金额提交审议，超预计金额重新提交[39] 监督与责任 - 公司独立董事、监事每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况[36] - 董事会违反规定实施关联交易，监事会应责成改正，责任董事需赔偿损失，情节严重应罢免[44] - 高级管理人员违反规定实施关联交易，董事会和监事会应责成改正，责任人员需赔偿损失，情节严重应罢免[44] - 董事、监事和高级管理人员在关联交易中弄虚作假、营私舞弊，应罢免职务并追究法律责任[46] 制度其他说明 - 本制度“以上”“以下”含本数，“超过”不含本数[48] - 本制度未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以相关规定为准[48] - 本制度经股东大会审议通过生效实施，修改亦同[48] - 本制度由董事会负责解释[48] - 本制度发布时间为2023年10月27日[49]