发行基本信息 - 公司2020年11月24日出具《法律意见书》，12月15日收到股转系统无异议函[4] - 截至2020年11月12日，公司现有股东8名，已确定发行对象1名，不确定发行对象31名，发行后股东累计不超过200名[10] - 本次发行符合豁免向中国证监会申请核准定向发行的条件，由全国股转系统自律管理[10] - 本次发行属于发行对象部分确定的发行，已确定发行对象1名是员工持股平台[11] 发行流程 - 2020年12月3日至2021年1月28日在厦门产权交易中心公开征集投资者[11] - 2021年2月1日召开遴选投资者的综合评议会议，评议小组由5人组成[11] - 2021年2月2日，在厦门产权交易中心对公开征集确定的投资者进行公示[12] - 2021年2月3日，召开第二届董事会第十六次会议，审议通过确认股票发行最终投资者及发行价格的议案[12] 投资者情况 - 确定外部投资者31名，发行价格为2.36元/股[12] - 31名投资者拟认购总量为460万股，拟认购总金额为1085.6万元[15] - 31名外部投资者中，4家公司与公司有关联，其余无关联[54][55] - 31名外部投资者均已开立证券账户，符合一类合格投资者条件[56] - 31名外部投资者均不涉及私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案[56] - 截至补充法律意见书出具日，31名外部投资者不属于失信联合惩戒对象[57] 部分投资者信息 - 湖南世麒智能工程有限公司注册资本和实缴资本均为200万元[15] - 湖北中泰康辰停车产业有限公司注册资本300万元，实缴资本270万元[17] - 徐州璟天信息科技有限公司注册资本600万元，实缴资本250万元[18] 发行决策程序 - 2020年10月26日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过本次股票发行相关议案[60][61] - 2020年11月19日召开2020年第四次临时股东大会，审议通过本次股票发行相关议案[61] 限售安排 - 员工持股计划认购股票锁定期为5年（60个月），自股票登记至合伙企业名下起算[69] - 员工持股计划获得股份自公司股票首次公开发行之日起锁定36个月[70] - 外部投资者认购股份自登记之日起锁定限售5年（60个月）[71] - 若公司首次公开发行股票，外部投资者自发行之日起锁定36个月[71]