公司基本信息 - 公司成立于2007年2月15日[8] - 2015年12月6日采用整体变更方式设立股份有限公司[8] - 2023年11月1日公司上市[8] - 注册地址为北京市海淀区西北旺东路10号院东区21号楼101 - 301，法定代表人为陈健[9] 股本情况 - 2015年整体变更后公司股本总额为29085864元，折合股份总数29085864股[8] - 2023年11月1日上市后股本总额为5823万元[8] 内部控制评价 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[2] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[6] - 未发现财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 内部控制评价范围包括公司及子公司、多项业务和事项，高风险领域为销售与收款管理[6] 内部控制制度 - 建立涵盖多方面的重要内控规章制度，形成系统治理框架文件[31] - 以基本制度为基础，制定涵盖多领域的管理制度，形成规范管理体系[32] 人员管理 - 在技术人才招聘等方面制定详细制度推动技术创新[34] - 选聘员工重视职业道德与专业胜任能力，对员工进行培训[35] 管理层考评 - 董事会按年度考评高级管理人员业绩和职责履行情况并决定奖惩[36] 岗位制度 - 建立健全各职能部门岗位责任制度，明确职责[37] 资金与资产管控 - 对货币资金收支和保管建立严格授权批准程序，分离不相容岗位[38] - 制定采购管理制度，确定优质供应商，规范采购付款流程[40] - 制定存货管理制度，设置岗位配备人员，控制实物资产关键环节[41] 业务制度 - 制定《销售管理制度》规范销售与收款循环各环节[42] - 制定《固定资产管理制度》，提高固定资产使用效率[44] - 制定《研发项目管理办法》等制度，降低研发风险[45] - 制定《对外投资管理制度》，控制投资风险[46] 缺陷定量标准 - 财务报告内部控制缺陷定量标准：资产总额错报额，一般缺陷<1%资产总额，重要缺陷1% - 2%资产总额，重大缺陷>2%资产总额[55] - 财务报告内部控制缺陷定量标准：营业收入错报额，一般缺陷<1%营业收入，重要缺陷1% - 3%营业收入，重大缺陷>3%营业收入[55] - 财务报告内部控制缺陷定量标准：利润总额错报额，一般缺陷<3%利润总额，重要缺陷3% - 5%利润总额，重大缺陷>5%利润总额[55] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：重大缺陷直接财务损失500万元以上[60] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：重要缺陷直接财务损失150万元（含） - 500万元（含）[60] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：一般缺陷直接财务损失150万元以下[60] 未来展望 - 重视与管理相关的内部控制的优化和提升[64] - 完善内部控制制度建设并加强执行力度[65] - 加强对财务收支及会计核算的独立稽核力度[65] - 不存在影响内部控制有效性的其他重大事项[66]