公司治理 - 董事会由9位董事组成，其中外部董事6人[3] - 监事会由3名监事组成，其中职工代表监事2名[3] 股权激励计划流程 - 上海市国资委批复后，公司需在2个交易日内公告[6] - 激励对象名单公示期不少于10天，公司在股东大会审议前5日披露监事会审核及公示说明[7] - 本计划经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[7] - 本计划经股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内，公司授予激励对象限制性股票[9] - 公司在股东大会审议前变更计划需董事会审议并公告，审议后变更需股东大会决定，不得提前解除限售或降低授予价[25] - 公司在股东大会审议前终止计划需董事会审议通过，审议通过后终止由股东大会决定[26] 回购规则 - 回购限制性股票价格为授予价格和董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价的孰低值[11] - 公司控制权变更、合并分立等情形，激励计划按规定继续执行[19] - 激励对象因裁员、合同到期等被解除劳动关系，公司回购其未解除限售股票[20] - 激励对象被交易所谴责、重大违法违规等，公司按授予价和回购时股价孰低值回购未解除限售股票[20] - 公司董事、高管任期届满前因个人原因离职，按授予价和回购时股价孰低值回购未解除限售股票，返还已获收益[21][22] - 激励对象因职务变更（非个人原因）、死亡等解除劳动关系，按2024 - 2026年服务时间折算调整权益[22] - 激励对象退休按2024 - 2026年服务时间折算首次授予权益，未达条件按授予价和回购时股价孰低值回购[23] - 激励对象因组织任命等不能成为激励对象，公司以授予价回购未解除限售股票[23] 财务数据 - 公司首次授予限制性股票840.68万股，假设2024年7月19日授予，总成本约14443万元[30] - 2024 - 2028年限制性股票成本每年摊销金额分别为2448万元、5415万元、4110万元、1874万元、596万元[30] 其他规定 - 公司未能在60日内完成授予工作，自公告之日起3个月内不得再次审议股权激励计划[9] - 公司股东大会或董事会通过终止决议，自公告日起3个月内不得再次审议股权激励计划[26] - 计划终止时公司应回购尚未解除限售的限制性股票并按《公司法》处理[26] - 公司回购限制性股票前需向证券交易所申请，经确认后由登记结算公司办理登记结算[26] - 公司将在限售期每个资产负债表日修正预计可解除限售的限制性股票数量[27] - 公司以授予日收盘价为基础计量限制性股票的公允价值[29] - 限制性股票的单位成本 = 限制性股票的公允价值 - 授予价格[30] - 计划终止时，对已授予但未解除限售条件的限制性股票作加速可行权处理[33] - 激励对象获授的限制性股票在限售期内不得转让、担保或偿债，解除限售前现金分红代扣税后可享有，未解除限售回购时扣除已享分红[15][16] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告、上市后最近36个月未依规分红等情形，终止激励计划，回购未解除限售股票[17]