公司治理结构 - 董事会由8位董事组成，外部董事6人[4] - 监事会由3名监事组成，职工代表监事2名[4] 股权激励计划流程 - 上海市国资委批复后，公司2个交易日内公告[7] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露审核及公示说明[8] - 本计划经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[8] - 股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内授予限制性股票[10] - 未能在60日内完成授予，自公告日起3个月内不得再次审议[10] 回购相关规定 - 回购限制性股票价格为授予价和董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价孰低值[12] - 激励对象被交易所谴责等，按授予价和回购时股价孰低值回购未解除限售股票[20] - 董事、高管任期届满前因个人原因离职，按授予价和回购时股价孰低值回购未解除限售股票，返还已获收益[21][22] 激励对象权益调整 - 激励对象因职务变更等，按2024 - 2026年服务时间折算调整可授予权益[22] - 激励对象退休，按2024 - 2026年服务时间折算首次授予权益，待条件满足解除限售[23] 计划变更与终止 - 股东大会审议前变更激励计划需董事会审议并公告，审议通过后变更需股东大会决定，不得提前解除限售或降低授予价[25] - 股东大会审议本计划前拟终止，需董事会审议通过；审议通过后终止，由股东大会审议决定[26] - 股东大会或董事会审议通过终止决议，自公告日起3个月内不得再次审议股权激励计划[26] 数据相关 - 首次授予限制性股票840.68万股，假设2024年5月14日授予，总成本约15469万元[30] - 2024 - 2028年限制性股票成本每年摊销金额分别为3671万元、5800万元、3842万元、1727万元、429万元[30] 其他规定 - 激励对象获授的限制性股票在限售期内不得转让等，解除限售前现金分红代扣税后由激励对象享有，未解除限售回购时扣除已享分红[16][17] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，应终止激励计划，回购未解除限售股票[18] - 公司控制权变更等情形，激励计划按规定继续执行[19] - 激励对象因公司裁员等被解除劳动关系，公司回购其未解除限售股票[20] - 激励对象因组织任命等成为不能激励人员，公司以授予价回购未解除限售股票[23] - 公司回购限制性股票前，需向证券交易所申请，经确认后由登记结算公司办理登记结算[26] - 公司将在限售期每个资产负债表日，修正预计可解除限售的限制性股票数量[27] - 公司以授予日收盘价为基础，对限制性股票的公允价值进行计量[29] - 限制性股票的单位成本 = 限制性股票的公允价值 - 授予价格，公允价值 = 授予日收盘价[30] - 本计划经上海市国资委审批核准，自公司股东大会批准之日起生效[34]