中信建投证券股份有限公司 关于浙江海正药业股份有限公司"海正定转"可转债转股 形成限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"独立财务顾问"）作 为浙江海正药业股份有限公司（简称"海正药业"、"公司"、"上市公司"）发行 股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本 次交易"）的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等规定，对海正药业部分限售股解禁上市流通 事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、本次限售股上市类型 海正药业本次上市流通的限售股类型为可转换公司债券（以下简称"可转 债"）转股形成的限售股，具体情况如下： （一）定向可转债发行核准及登记情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江海正药业股份有限公司向 HPPC Holding SARL 发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证 监许可[2021]314 号）核准，公司发行了 18,152,415 张可转债，并于 2021 年 3 ...