发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产 并募集配套资金之部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司 关于浙江海正药业股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"独立财务顾问"）作 为浙江海正药业股份有限公司（简称"海正药业"、"公司"、"上市公司"）发行 股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本 次交易"）的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等规定，对海正药业本次交易之部分限售股解禁上 市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、本次限售股上市类型 1、经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准浙江海正药业股份有限公 司向 HPPC Holding SARL 发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金 的批复》（证监许可[2021]314 号），公司向台州市椒江区国有资本运营集团有 限公司（以下简称"国运集团"）发行股份募集配套资金不超过 7 亿元。 4、2022 年 4 月 12 日，公司在中国证券登记 ...