募集资金协议与备案 - 公司应在募集资金到账后1个月内与保荐机构、商业银行签三方监管协议，并在签订后2个交易日内向上海证券交易所备案并公告[4] 募投项目相关 - 募投项目超期限且投入未达计划50%，公司应重新论证可行性[7] - 公司以募集资金置换自筹资金，置换距到账时间不得超6个月，并在董事会后2个交易日报告上交所并公告[7] - 公司变更募投项目需经董事会、股东大会审议等，仅变更地点可免部分程序，2个交易日报告上交所并公告[13][14] - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后2个交易日报告上交所并公告[14] - 公司拟对外转让或置换募投项目，提交董事会审议后2个交易日报告上交所并公告[16] 资金使用限制 - 公司每12个月内使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款累计不超总额30%，补充后12个月内不进行高风险投资及财务资助[9] - 公司使用闲置募集资金投资产品，董事会会议后2个交易日公告[8] - 公司用闲置募集资金暂时补充流动资金，单次不超12个月，到期归还后2个交易日报告上交所并公告[9][11] 节余资金处理 - 单个募投项目节余低于100万或低于承诺投资额5%，可豁免程序，年报披露使用情况[17] - 募投项目完成后，节余超净额10%，需经董事会和股东大会审议[17] - 募投项目完成后，节余低于净额10%，需经董事会审议[17] - 节余低于500万或低于净额5%，可豁免程序，定期报告披露使用情况[18] 核查与报告 - 董事会每半年度核查募投项目进展，出具专项报告，经董事会和监事会审议，提交后2个交易日报告上交所并公告[20] - 公司内部审计部门至少每半年检查募集资金存放与使用情况[21] - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金进行现场调查[23] 制度生效 - 制度经股东大会审议通过生效，由董事会负责解释[25]