合规管理定义与原则 - 重大资产损失人民币100万元及以上为重大合规风险事件[7] - 公司合规管理遵循七项原则[4,7,8,9] 合规管理组织架构 - 公司在多方面为合规管理提供必要条件[9] - 建立合规管理三道防线，各部门承担相应职责[9] - 董事会审议批准合规管理基本制度等[12] - 经理层拟订合规管理基本制度等[12] - 设立合规委员会，与全面风险管理委员会合署办公[12,13] - 设立首席合规官，由总法律顾问兼任[13] - 业务及职能部室承担首要合规责任和主体责任[13] - 主要负责人将合规管理纳入法治建设职责[12] - 证券法务部负责组织、协调和监督合规管理工作[14] - 保障证券法务部合规管理独立性等[15] - 总部各部室确定合规管理员并备案[16] - 所属单位主要负责人担任合规管理负责人[16] 合规管理融合与重点 - 推动合规管理体系与风控、内控体系融合[18] - 将重点业务领域等作为合规管理重点[20] - 加强重点领域专项合规[20] 合规审查与风险识别 - 合规审查是经营管理必经程序[25] - 由主办部室发起，合规管理部门审查[25] - 合规审查可与合法性审查一并进行[26] - 建立合规风险识别、评估机制[28][38] - 所属单位重大合规风险事件48小时内提交报告[31] 合规举报与理念建设 - 建立合规举报和调查机制，奖励举报人[33][34] - 建立合规理念，开展培训和宣传活动[36] 合规考核与信息化 - 将合规经营管理情况纳入年度综合考核[38] - 每年初评选表彰合规管理先进[38] - 加强合规管理信息化建设[40] - 合规管理信息系统与其他系统互联互通[41] 责任追究与整改 - 纪检检查室和审计部开展责任追究[43] - 违规单位和人员整改并报送报告及资料[43][44]