企业定义 - 控股企业指公司出资设立的独资或全资企业等[2] - 实际控制企业指公司及其控股企业直接或间接持股未超50%但为第一大股东且能实际支配的企业[2] 合规管理组织 - 董事会审议批准合规管理战略规划等[6] - 经理层拟订合规管理体系建设方案并组织实施[7] - 设立合规管理委员会统筹协调合规管理工作[8] - 法务工作分管领导为合规管理负责人[7] - 各部门和权属企业建立健全业务合规管理制度和流程[8] - 法务部组织起草合规管理基本制度[8] 合规管理领域与环节 - 加强市场交易、安全环保等重点领域合规管理[11] - 规范产权管理操作程序[12] - 保障信息披露的及时性、合规性、公平性[14] - 加强制度制定等重点环节合规管理[16] - 加强管理人员等重点人员合规管理[17] - 强化海外投资经营行为合规管理[16] 合规管理机制 - 建立合规风险识别评估预警机制，更新风险数据库[19] - 完善合规审查机制，重大决策合规审查意见需负责人签字[19] - 建立违规问题整改机制，堵塞管理漏洞[20] - 完善违规行为追责问责机制，明确责任范围和问责标准[20] - 建立常态化合规培训机制，将合规管理纳入培训必修内容[23] - 加强合规管理信息化建设，实现合规风险即时预警[24]