证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-009 一是公司发布的涉及"左江科技"等研究报告存在制作不审慎的 情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存 在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分， 质控、内核把关不严，持续督导不到位。上述情形不符合《发布证券 研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20 号)第三条、《证券公司 投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6 号)第七条等 规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证 监会令第 166 号) 第六条第(四)、(八)项、《证券期货业网络和信息 安全管理办法》(证监会令第 218 号)第十五条第一款、《证券公司融 资融券业务管理办法》(证监会令第 117 号)第三十七条第一款等规定， 反映出你公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷，违反了《证券公 司监督管理条例》(国务院令第 653 号)第二十七条第一款规定。根据 《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你公司 采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公 司应在收到本决定书之日起 3 ...