隆基绿能科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资 与衍生品交易的管理，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司 利益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等相关法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资等证券类投资行为。 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的， 也可以是上述标的的组合。 下列情形不适用本制度规定： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资。 第三条 公司进行证券投资与衍生品交易的，应当严格按照本制度的决策程 序、报 ...