董事会构成 - 公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4人，任期3年[10] - 内部董事人数不得超过董事人数的二分之一[10] - 董事会设董事长1人，由全体董事过半数选举产生[20] - 公司设董事会秘书1名，由董事会聘任，对董事会负责[29] 交易审批授权 - 交易涉及资产总额等多项指标占比低于50%或绝对金额在规定内，股东大会授权董事会审批[14] 议事规则 - 《首创证券股份有限公司董事会议事规则》于2024年5月29日经公司2023年年度股东大会审议通过[4] - 董事会对董事长、总经理授权期限原则上不超3年，每年至少评估一次授权范围[16] 专门委员会 - 公司董事会下设战略、薪酬与提名、审计和风险控制4个专门委员会[23] - 审计委员会、薪酬与提名委员会中独立董事占多数并任召集人[22] - 审计委员会成员应至少有1名独立董事从事会计工作超5年[22] - 审计委员会每季度至少开一次会，会议须三分之二以上成员出席方可举行[26] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议[30] - 特定情形下董事长应在接到提议后十日内召集临时董事会会议[31] - 董事会定期会议和临时会议通知分别需在会议召开10日和5日前发出[33] - 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行[36] - 1名董事不得接受超过2名董事的委托[37] - 董事会会议以现场召开为原则，必要时可采用视频、电话等方式召开[41] 会议表决 - 会议表决实行一人一票，以计名和书面等方式进行[39] - 董事的表决意向分为同意、反对和弃权，未做选择等视为弃权[40] - 董事回避表决时，董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足3人应提交股东大会审议[42] - 董事会审议提案形成决议，须全体董事过半数投赞成票，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[44] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化时，董事会1个月内不应再审议相同提案[46] - 二分之一以上出席会议董事或两名以上独立董事认为提案不明等，会议应暂缓表决[46] 会议记录与公告 - 董事会秘书应安排记录现场会议，视频等方式召开的会议参照执行，会议档案保存期限为永久[48][49][51] - 董事应在董事会决议签字并担责，表决表明异议并记载于会议记录可免责[50] - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况，董事可质询[53] - 董事会决议公告由董事会秘书办理，决议公告披露前相关人员需保密[55] - 公司应在董事会会议结束后及时将决议报送证券交易所备案并公告[56] 报告编报 - 董事会秘书应在年度终了后四个月内拟就董事会工作报告，总经理工作报告每年编报1次[57]