华泰联合证券有限责任公司 关于国联证券股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）接受国联证券股 份有限公司（以下简称"上市公司"）委托，作为本次发行股份购买资产并募集 配套资金（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，对上市公司内幕信息知情 人登记制度的制定和执行情况进行了核查，核查意见如下： 一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 上市公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，制定了《内幕信息知情人 登记管理制度》等公司制度。 二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况 上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保 密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。 引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求制定了《内幕信息知 情人登记制度》，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。 2、上市公司在本次交易中采取了必要且充分的保密措施，限定了相关内幕 信息的知悉范围，严格履 ...