招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》要求， 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为宁波拓普集团股份有限公司 （以下简称"公司"、"拓普集团"）公开发行可转换公司债券的保荐机构，对拓普 集团进行了 2023 年度持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 现场检查人员查阅了拓普集团 2023 年期间的股东大会、董事会、监事会及 专门委员会的会议文件，获取了最新的公司章程、股东大会议事规则、董事会议 事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部审计制度等文件，对拓普集团三 会运作情况进行了核查。 经检查，保荐机构认为：公司治理机制能够有效地发挥作用，股东大会、董 事会及监事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》的相关事项。公司 1 股东大会、董事会、监事会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整， 会议资料保存完好。董事、监事和高级管理人员均能按照有关法律法规以及交易 所业务规则要求履行职责。公司已经建立并健全了适应公司发展的机构体系 ...