国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司 关于海南矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机构"或"国泰君安"）、德邦 证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机构"或"德邦证券"）作为海南矿业股份 有限公司（以下简称"海南矿业"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据中国 证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 修订）》等相关法规和规范性文件的要求，对海南矿业 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 1、2014 年首次公开发行股份 经中国证监会于 2014 年 11 月 6 日以证监许可[2014]1179 号文《关于核准 海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014 年 11 月 25 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）186,670,0 ...