现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于华设设计集团股份有限公司 2023 年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为华设设计集团股份有限公 司（以下简称"华设集团"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐人，于 2024 年 1 月 16 日对华设集团 2023 年度有关情况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对华设集团实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联 合证券以邮件方式将现场检查事宜提前通知华设集团，并要求公司提前准备现场 检查工作所需的相关文件和资料。 在现场检查过程中，华泰联合证券通过查阅三会文件资料、公司内部控制相 关制度、公司公告及报备材料、募集资金使用凭证和银行对账单等、访谈公司高 级管理人员及相关部门负责人、实地考察等方式，对华设集团的三会运作、内控 制度建设及公司治理情况、信息披露情况、公司的独立性以及与 ...