广州鹿山新材料股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二四年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《广州鹿山新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券受托管理协议》（以下 简称"《受托管理协议》"）《广州鹿山新材料股份有限公司公开发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）《广州鹿山新材料股份有 限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专 业意见等，由本期债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"） 编制。中信证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验 证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担 任何责任。 一、核准文件及核准规模 本次公开发行可转换公司债券发行方案经广州鹿山新材料股份有限公司（以 下简称"鹿山新材""公司"或"发行人"） 2022 年 8 月 2 日召开的第五届董 事会第三次会议和公司 2022 年 9 月 5 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审 议通过。 经中国证 ...