国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及 2021 年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》等有关法律法规和规范性文件要求等有关法规和规范性文件的要求，对 公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1841 号文核准，并经上海 证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方 式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,320 万股，发行价为每股 人民币 7.82 元，共计募集资金总额 416,024,000.00 元，坐扣承销和保荐费用（不 含增值 ...