国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券保荐总结报告书 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）2021 年度公 开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，持续督导期为 2022 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日。 截至 2023 年 12 月 31 日，国泰君安作为华翔股份 2021 年度公开发行可转换 公司债券保荐机构对华翔股份持续督导期限已经届满。根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法律、法规和规范性文件的 要求，国泰君安出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3 ...