国金证券股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在 主板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 关于山东大业股份有限公司 （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年八月 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法 规和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上 市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-2-1 | | | | 释 义 | 4 | | --- | --- | | 第一节 | 发行人基本情况 5 | | | 一、发行人概况 5 | | | 二、发行人主营业务 5 | | | 三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 5 | | | 四、发行人主要风险 7 | | 第二节 | 本次发行情况 12 | | | 一、本次发行证券的种类和面值 12 | | | 二、发行方式和发行时间 12 | | | 三、发行对象及其认购方式 12 | | | 四、认购方式 12 | | | 五、定价基准日、定价原则 ...