上海国瓴律师事务所 关于 宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 上海国瓴律師事務所 SHANGHAI GUOLING LAW FIRM 二〇二三年九月 | 第一节 律师声明事项 4 | | --- | | 第二节 《审核问询函》之回复更新 6 | | 《审核问询函》之"1.关于本次募投项目必要性" 6 | | 《审核问询函》之"4.其他" 12 | | 4.1 关于违规减持 12 | | 4.2 关于和升铝瓶增资 13 | | 第三节 补充披露期间的变化 15 | | 一、本次发行的批准和授权 15 | | 二、本次发行的主体资格 15 | | 三、本次发行的实质条件 15 | | 四、发行人的设立 21 | | 五、发行人的独立性 21 | | 六、发起人、主要股东及实际控制人 21 | | 七、发行人的股本及演变 23 | | 八、发行人的业务 23 | | 九、关联交易及同业竞争 25 | | 十、发行人的主要财产 28 | | 十一、发行人的重大债权债务 37 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 42 | | 十三、发行人的章程制定与修改 42 | ...