国金证券股份有限公司 关于扬州金泉旅游用品股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为扬州金泉旅 游用品股份有限公司（以下简称"扬州金泉"或"公司"）首次公开发行的保荐机构， 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件规定，于2024年3月4日对扬州 金泉进行了现场检查，现将检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）检查人员、日程安排 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了扬州金泉章程、三会议事规则及其他公司治理相关的制度 1 和文件，审阅了本持续督导期间召开的董事会、监事会和临时股东大会的会议通知、 决议和其他会议资料。同时，现场检查人员还查阅了《关联交易管理制度》及其他内部 控制制度，与公司部分高级管理人员和财务人员进行了沟通。 本次现场检查时间为2024年3月4日-3月5日， ...