国金证券股份有限公司关于 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性审核报告 （一）发行股票种类、面值及上市地点 本次向特定对象发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 为 1.00 元，上市地点为上海证券交易所。 上海证券交易所： 1 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意营口金辰 机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1855 号） 批复，同意营口金辰机械股份有限公司（以下简称"金辰股份"、"发行人"、"公 司"）向特定投资者发行人民币普通股（A 股）（以下简称"本次发行"）。 （二）发行方式和发行时间 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐人（主承销商）"） 作为金辰股份本次发行的保荐人（主承销商），对公司本次发行过程及认购对象的 合规性进行了核查，认为金辰股份本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《发行与承销管理办法》"） 《上市公司证券发行注册 ...