河南思维自动化设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 2023年12月 1 河南思维自动化设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的监督管理工作，完善公司法人治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《河南思维自动化设备股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公司实际情况，制定本工作 制度。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） 《公司法》规定不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形； （二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证券市 场禁入措施，期限尚未届满； 2 （三） 被交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期 限尚未届满； 第二条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会 秘书为公司高级管理人员， ...