海通证券股份有限公司 关于 江苏神马电力股份有限公司 调整第二期员工持股计划 相关事项 之 独立财务顾问意见 二零二四年三月 1 鉴于： （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的 关于本计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资 料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会及股东大会决议、相关公司财务 报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财 务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 二、基本假设 本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第五届董事会第九 次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《<江苏神马电力股份有限公司 第二期员工持股计划(草案)(修订稿)>及其摘要的议案》，海通证券股份有限公司 （以下简称"本独立财务顾问"）作为公司第二期员工持股计划计划（以下简称 "本计划"）独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、 ...