海通证券股份有限公司 关于 江苏神马电力股份有限公司 调整第一期限制性股票激励计划 相关事项 之 独立财务顾问意见 二零二四年三月 1 2 鉴于： 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第五届董事会第九 次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于修订公司第一期限制性股 票激励计划及相关文件的议案》，海通证券股份有限公司（以下简称"本独立财 务顾问"）作为公司第一期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）独立 财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《江苏神马电力股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及《江苏神马电力股份有限公司第一期限制性 股票激励计划》，对公司提供的有关文件进行了核查，就公司本次调整出具独立 财务顾问意见（以下简称"本顾问意见"）。 3 一、声明 本次独立财务顾问就独立财务顾问报告承担的责任及声明如下： （一）本独立财务顾问报告 ...