广发证券股份有限公司 关于江苏苏利精细化工股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，广发证 券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）将江苏苏利精细化工股份 有限公司（以下简称"苏利股份"或"公司"）2023 年度定期现场检查情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 27 日至 12 月 29 日对苏利股份进行了定期现场检 查。现场检查过程中，保荐机构通过查阅公司三会决议及会议记录、信息披露文 件、与募集资金使用相关的凭证等资料，对公司治理和内部控制、信息披露、独 立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，公司募集资金管 理和使用情况，关联交易、对外担保、重大对外投资情况，公司经营状况等进行 检查，并在前述工作基础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 保荐机构查阅了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议 事规则等规则的执行情况；核查公司内部控制 ...