上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0154 号 关于对浙江新化化工股份有限公司 时任监事方军伟予以监管警示的决定 当事人： 方军伟，浙江新化化工股份有限公司时任监事。 经查明，浙江新化化工股份有限公司（以下简称公司）时任监 事方军伟于 2023 年 1 月 3 日至 10 日通过二级市场集中竞价方式分 4 笔卖出 25,400 股公司股票，占公司总股本的 0.013%，成交金额合计 约 86 万元。公司于 2023 年 1 月 12 日披露《浙江新化化工股份有限 公司 2022 年度业绩预增公告》，方军伟卖出股票的时点均处于业绩 预告前 10 日内，构成业绩预告窗口期违规买卖股票。 方军伟作为公司时任监事，在窗口期违规买卖股票，上述行为 违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》第十二条、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）第 3.4.1 条、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》第十条等有关规定 及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承 诺。 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市 ...