东吴证券股份有限公司 关于金宏气体股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 一、持续督导工作情况 1 | | | 务规则及其他规范性文件，切实 履行其所做出的各项承诺 | | --- | --- | --- | | | | 保荐机构督促金宏气体依照相关 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 | | | | | 规定健全完善公司治理制度，并 | | 7 | 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 | 严格执行公司治理制度，督导董 | | | 会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 | 事、监事、高级管理人员遵守行 | | | 行为规范等 | 为规范 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， | 保荐机构对金宏气体的内控制度 | | | 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 | 的设计、实施和有效性进行了核 | | 8 | 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 | 查，金宏气体的内控制度符合相 | | | 对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 | 关法规要求并得到了有效执行， | | | 的控制等重大经营决策的程序与规则等 | 能够保证公司的规范运行 | | | 督 ...