民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 2021 年 6 月 8 日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或 "公司"）在上海证券交易所科创板上市。民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"或"保荐机构"）作为皓元医药首次公开发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规和规 范性文件的要求，对皓元医药进行持续督导，持续督导期为 2021 年 6 月 8 日至 2024 年 12 月 31 日。 民生证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督 导，现就 2023 年度持续督导工作报告如下： 三、重大风险事项 在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下： 1 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 | 在本持续督导期间，保荐机构督导皓元医药 及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 | | ...