东吴证券股份有限公司 (二) 保荐代表人 葛明象、曹飞 (三) 现场检查时间 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定,东 吴证券股份有限公司(以下简称"保荐机构"或"东吴证券")作为江苏北人智能制 造科技股份有限公司(以下简称"江苏北人"、"公司"或"上市公司")持续督导工 作的保荐机构,对公司2023年度的规范运作情况进行了现场检查,现就现场检查 的有关情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 (一)保荐机构 东吴证券股份有限公司 关于江苏北人智能制造科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 2024年1月17日～2024年1月19日 (四)现场检查人员 葛明象、曹飞 (五) 现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资 金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履 行情况等。 (六) 现场检查手段 查看上市公司主要生产经营场所并与上市公司董事、监事、高级管理人员 1 及有关人员访谈;查阅公司召开的三会会议资料;查阅公司建立或更新的有关 内控制度文件:查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料;核查公司发生 的 ...