报告披露时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露[10] - 中期报告需在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[10] - 季度报告需在会计年度第3、9个月结束后1个月内编制完成并披露[10] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[10] 业绩预告与快报 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[13] - 预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告，应在此期间披露业绩快报[13] - 定期报告披露前出现业绩提前泄露或因传闻致股票交易异常波动，应及时披露业绩快报[13] 重大事件披露 - 发生可能影响证券交易价格的重大事件且投资者未知时，应立即披露[13] - 公司证券及其衍生品种被认定异常交易需及时了解并披露影响因素[20] - 公司变更名称、简称等应立即披露[20] 审计与报告说明 - 年度报告中的财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[11] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[27] 人员职责 - 董事会秘书负责公司信息披露事务等多项职责[22] - 董事等应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[27] - 高级管理人员应及时向董事会报告公司经营或财务重大事件等信息[28] - 董事等高级管理人员应及时编制定期报告草案，提请董事会审议[29] - 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作[29] 关联信息报送 - 持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[36] 保密要求 - 公司应与相关人员签署保密协议，约定对未公开信息严格保密[33] - 内幕信息知情人需承担保密责任[35][37] 内部审计 - 内部审计机构至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[39] 资料保管 - 董事会秘书保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于十年[42] 子公司信息披露 - 公司控股子公司信息披露事宜参照《信息披露管理制度》执行[43] 信息披露流程 - 公司信息披露遵循制作、审核、报送、公告、归档等流程[39][40] 处罚与制度执行 - 公司对受中国证监会及派出机构、上交所公开谴责等的有关责任人进行处罚[1] - 本制度未尽事宜或抵触时按国家法律等规定执行并报董事会审议[47] - 本制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责修订和解释[47]