融资与发行 - 年度股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东大会召开日失效[5] 股东大会召开 - 公司年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度完结之后的6个月内举行[12] - 6种情形下公司在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[12] - 独立董事等提议董事会召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈[11][12][13] - 董事会同意召开临时股东大会，将在作出决议后5日内发出通知[12][13] - 监事会同意召开临时股东大会，应在收到请求5日内发出通知[14] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在特定条件下有权提议或自行召集主持临时股东大会[14] 股东大会审议事项 - 6种交易事项须经股东大会审议通过[7] - 7种对外担保行为须经股东大会审议通过[5] - 一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保事项，须经出席会议股东所持有效表决权股份数的2/3以上通过[5][6][7] - 为股东等提供的担保议案，相关股东不得参与表决，由出席其他股东所持有效表决权股份数的半数以上通过[7] - 特定营业收入情况需经股东大会审议[7] 提案相关 - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[17] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到后2日内发出补充通知[17] 通知与时间规定 - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[19] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场大会前一日下午3：00，不得迟于当日上午9：30，结束时间不得早于现场大会结束当时下午3：00[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[20] - 发出股东大会通知后延期或取消，应在原定召开日前至少2个工作日通知并说明原因[21] 会议记录与决议 - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[27] - 因特殊原因致股东大会中止或不能决议，应尽快恢复或终止并通知股东、公告，同时向相关机构报告[27] - 股东大会普通决议需出席股东所持有效表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[28][30] - 公司一年内购买等事项需特别决议通过[30] 投票权与提名 - 董事会等可公开征集股东投票权[32] - 关联交易事项决议需出席会议的非关联股东所持表决权半数以上通过，特别决议事项需2/3以上通过[32] - 单独或合并持有1%以上公司有表决权股份的股东可提名推荐独立董事候选人[34] - 单独或者合计持有公司有表决权股份3%以上的股东有权提名非独立董事候选人等[34] 选举与表决 - 股东大会选举董事、监事实行累积投票制，每一股份拥有与应选人数相同的表决权[35] - 股东大会对提案逐项表决，同一事项不同提案按提出时间顺序表决[36] - 股东大会表决前推举2名股东代表参加计票和监票，表决结果当场公布[36][49] - 未填、错填等表决票视为弃权[37] 其他 - 股东大会相关各方对表决情况负有保密义务[38] - 新任董事、监事就任时间从股东大会决议通过日起至本届董事会任期届满[38] - 公司将在股东大会结束后2个月内实施派现等方案[38] - 股东大会决议内容违反法律法规无效[38] - 控股股东等不得限制中小投资者投票权及损害其权益[38] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[38] - 本规则词语释义与《公司章程》相同[40] - 本规则未尽事宜按相关规定和《公司章程》执行[40] - 本规则由董事会拟订并负责解释[40] - 本规则经股东大会审议通过后生效实施[40]