国泰君安证券股份有限公司 1 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 做出的各项承诺 | 上海证券交易所发布的业务规则 | | | | 及其他规范性文件，切实履行其所 | | | | 做出的各项承诺 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 | 保荐机构督促源杰科技依照相关 | | 7 | 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 | 规定健全完善公司治理制度，并严 | | | 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 | 格执行公司治理制度 | | | 范等 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 | 保荐机构对源杰科技内控制度的 | | | 括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 | 设计、实施和有效性进行了核查， | | 8 | 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 | 源杰科技的内控制度符合相关法 | | | 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 | 规要求并得到了有效执行，能够保 | | | 等重大经营决策的程序与规则等 | 证公司的规范运行 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 ...