国投证券股份有限公司 关于常州聚和新材料股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为常州聚和 新材料股份有限公司（以下简称"聚和材料"或"公司"）持续督导工作的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、 法规的规定，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况 进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国投证券股份有限公司 （六）现场检查手段 1、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 2、查阅本持续督导期间上市公司信息披露文件； （二）保荐代表人 郑旭、尹泽文 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 27 日 （四）现场检查人员 郑旭、尹泽文、徐长浩 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 ...