独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司任职，公司聘任3名，至少含1名会计专业人士[6] - 以会计专业人士身份提名，有经济管理高级职称需在会计等岗位5年以上全职工作经验[8] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[9] - 直接或间接持股1％以上或为前十股东自然人股东及其亲属不得担任[10] - 直接或间接持股5％以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[10] - 最近36个月内不能因证券期货违法犯罪受处罚或刑事处罚[12] - 最近36个月内不能受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[12] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、单独或合计持股1％以上股东可提候选人[14] - 连续任职不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[17] 独立董事补选 - 因特定情形辞职或被解除职务，公司60日内完成补选[17] - 辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[18][19] 独立董事履职要求 - 审计、提名和薪酬与考核委员会中半数以上应为独立董事并担任召集人[21] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[22] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[23] - 履职工作记录及公司提供资料保存至少10年[26] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[27] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[27] - 行使部分职权需经全体过半数同意[21] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[24] 公司对独立董事保障 - 保障与其他董事同等知情权并定期通报运营情况[29] - 审议重大复杂事项前听取意见并反馈采纳情况[30] - 不迟于规定期限提供董事会会议资料，专委会会议资料不迟于会前三日提供，保存至少10年[30] - 两名及以上认为会议材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[30] - 行使职权费用由公司承担[32] - 给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东大会审议通过并在年报披露[32] 独立董事年报职责 - 年报编制和披露中履职尽责并编制述职报告[34] - 审计期间与管理层、审计委员会、会计师沟通，关注业绩预告，履行保密义务[35] - 全体二分之一以上同意，对年报事项有异议可独立聘请外部机构，费用由公司承担[38] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[40] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[40]