中信证券股份有限公司 关于甘肃能化股份有限公司可转换公司债券 转股价格调整的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为甘肃 能化股份有限公司（以下简称"甘肃能化"或"公司"）公开发行可转换公司债 券（以下简称"可转债"）的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《上市公司证 券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关规定，对甘肃能 化可转债转股价格调整事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可〔2020〕 2771 号"文核准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行可转换公司债券，发行数 量 280,000 万元，每张面值为人民币 100 元，共计 28,000,000 张。经深圳证券交 易所（以下简称"深交所"） "深证上〔2021〕76 号"文同意，公司 280,000 万 元可转换公司债券于 2021 年 1 月 22 日起在深交所挂牌交易，债券简称"靖远转 债"，债券代码"12702 ...