合规管理体系 - 合规管理体系范围为被动元器件及电子材料研产销相关活动[5] - 党委会在合规管理中起领导作用[10] - 董事会是决策机构，对合规管理负直接责任[10] - 董事会批准合规管理战略规划等多项职责[11] - 公司在董事会层面设合规委员会，下设合规管理办公室[13] - 经营层对董事会负责，负相应管理责任[11] - 监事会监督董事等依法履职[12] - 公司设首席合规官，由总法律顾问或相关领导兼任[16] - 各业务部门承担合规管理主体责任[17] - 各业务部门指定合规管理员协助工作[15] - 全体员工应主动学习合规知识并落实要求[16] 合规风险识别与管理 - 合规管理部门组织识别、分析和评价合规义务与风险，建数据库并更新[18][19] - 各部门负责本领域合规义务及风险管理并报送信息[19] - 重大事项按专项风险评估办法评估[19] - 合规管理部门发布预警，跟踪整改情况[19] 各领域合规要求 - 资本运作遵守证券监管法规，规范股权变动和信息披露[21] - 法务管理加强合同和决策审查，处理法律纠纷[21] - 公司治理依法合规行使职责，落实“三重一大”程序[21] - 财务管理规范债务、税务等工作，健全内控体系[21] 合规防控措施 - 加强作风建设，推进“三不腐”[24] - 完善多领域业务流程，防控合规风险[24] - 各部门结合实际防范合规风险[26] - 关注经营决策等环节合规管理[26] - 加强对重点人员合规管理[28] - 强化境外投资经营行为合规管理[29] 合规制度建设 - 建立合规管理制度，外规内化[32] - 各业务部门负责本领域外规内化，合规管理部门协助[33] - 建立合规审查机制，重大经营行为须审查[35] - 建立合规联席会议机制[38] 合规检查与举报 - 合规检查包括专项和业务检查[41] - 员工可向公司领导咨询合规疑问[43] - 员工等可举报违规线索，热线0758 - 6923000[44] 合规报告与评估 - 各部门编写报告报送，合规管理部门起草年度报告报董事会审议[47] - 通过内部审核、管理评审评估体系运行有效性[50] 合规考核与问责 - 把合规情况纳入部门和负责人年度考核[50] - 强化信息化建设，用大数据监控分析风险[50] - 每年开展合规评比，表彰奖励与问责[53] - 强化违规问责，完善处罚机制[54] 制度施行 - 本制度自发布日施行，废止相关文件[57] 重大合规风险标准 - 重大合规风险事件经济损失标准为3000万元以上[4]