独立董事任职资格 - 独立董事最多在3家境内上市公司兼任[4] - 公司独立董事人数应不少于董事会董事总数的1/3，且至少包括1名会计专业人士[4] - 担任独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 以会计专业人士身份被提名，若有经济管理方面高级职称，需在会计等专业岗位有5年以上全职工作经验[8] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任[7] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或前5名股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[8] - 最近12个月内有不得担任独立董事情形之一的人员不得担任[8] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚的不得被提名为独立董事[10] - 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的不得被提名为独立董事[10] 独立董事提名与选举 - 董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[12] - 公司股东大会选举2名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[13] 独立董事任期与补选 - 独立董事连任时间不得超过6年，已满6年的，36个月内不得提名为候选人[13] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[14] - 公司自独立董事递交辞职报告起60日内召开股东大会改选[15] 独立董事工作要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[17] - 独立董事连续2次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会30日内提议召开股东大会解除职务[20] - 独立董事行使独立聘请中介机构等前三项特别职权，应取得全体独立董事过半数同意[21] - 部分事项应经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[24] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举1名召集和主持[21] - 独立董事发表独立意见应明确清楚，包含重大事项基本情况等内容[22] 资料保存与会议安排 - 独立董事工作记录及公司向其提供的资料应至少保存10年[25] - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前3日提供相关资料和信息[28] - 公司应保存董事会及专门委员会会议资料至少10年[28] - 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后召开董事会审议年报前，至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会[32] 制度生效 - 本制度由公司股东大会审议通过之日起生效，原制度同时废止[35]