合规管理架构 - 公司指导、监督各单位合规管理工作并考核评价[3] - 董事会审议批准合规管理基本制度等[7] - 经理层拟订合规管理体系建设方案并组织实施[7] - 设立合规管理委员会，分年度和临时会议[9] - 设立首席合规官，负责组织编制合规管理相关文件[9] 部门职责 - 业务及职能部门承担合规管理主体责任[10] - 企业管理与法律合规部归口管理合规工作[10] - 纪检等部门为合规管理第三道防线[11] - 业务及职能部门设置合规管理员[12] 制度建设 - 各单位建立健全分级分类合规管理制度体系[15] - 合规管理重点领域包括投资并购等十个方面[15][16][17][18] 重点环节管理 - 加强制度制定等重点环节合规管理[18] - 加强管理人员和重要风险岗位人员合规管理[18] 风险防控 - 建立合规风险识别评估预警机制[19][20] - 合规管理部门指导、监督、检查各部门合规风险防控工作[20] - 公司将合规审查嵌入经营管理流程[22][23] 举报与处理 - 公司及各单位设立举报渠道[25] - 合规管理部门受理举报事项开展调查[25] 责任评估 - 符合条件的单位在员工严重违规时可减轻或免除责任[27] - 各业务及职能部门评估合规风险并分级[28] 培训与报告 - 各单位每年至少举行一次合规培训并形成书面记录[31] - 各单位每年底提交年度合规管理报告[33] 监督检查 - 合规管理部门对各单位合规管理工作监督检查并提建议[35] - 合规管理部门针对问题出具书面整改意见[35] - 合规管理部门和其他监督部门共享违规信息[35] 评价与考核 - 定期开展合规管理体系有效性评价并强化结果运用[35] - 公司将合规管理纳入对所属企业的年度业绩考核[36] - 建立所属企业经营管理和员工履职违规行为记录制度[36]