股份转让限制 - 公司董监高年内新增无限售股按75%自动锁定[2] - 董监高每年转让股份不超所持总数25%[2][3] - 董监高持股不超1000股可一次全转让[3][4] - 新增限售股计入次年可转让股份基数[2][3] - 董监高任期内及届满后6个月执行转让限制[2] - 上市交易1年内董监高股份不得转让[4] - 董监高离职半年内股份不得转让[4] - 公司涉违法未满6个月董监高股份不得转让[4] - 本人涉违法在规定期限内股份不得转让[4] - 本人未足额缴罚没款股份不得转让[4] - 董监高在财报公告前特定时间不得买卖股份[5] - 董监高因离婚致持股减少双方共守规定[5] - 董监高减持需提前15日报告披露，时间区间不超3个月[6] 公司制度调整 - 公司内控由董事会、监事会、党委等实施，党委领导内控工作[8] - “审计监察部”改为“稽核审计部”，“场外业务”改为“创新金融业务”[8] - 财务会计负责人应具备会计师以上资格[8] - 《国元证券股份有限公司内部控制制度》修订后原制度废止[9] - 《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》部门名称修改[10] - 风险监管部增加声誉风险，建立风控指标监控体系[10] - 《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》修订后原制度废止[11]