制度编制与修订 - 制度修订计划每年3月中旬前提交至风控合规部[12] - 相关部室3个工作日内对征求意见稿提修改意见[16] - 风控合规部3个工作日内对制度进行合规审核[17] - 内外部环境变化时，3个月内修订、废止相应制度[22] 制度体系与管理 - 制度地图“纵向”分四个级别[4] - 制度体系按制订条件分四个层级[4] - 建立制度管理组织体系[7] - 制度全生命周期管理含多环节[11] 制度有效期与培训 - “暂行”制度有效期1年，“试行”制度2年[22] - 部室在制度发布后1个月内开展培训宣贯[24] 制度废止与线上管理 - 制度废止形式分自然废止和通知废止[28] - 实行OA系统对制度全生命周期线上管理[31] - 制度相关流程逐步实现审批线上化、可视化[31] 制度监督与机制 - 建立制度监督与改善机制[33] - 建立制度管理协同机制[34] 制度解释与生效 - 管理规定由风控合规部解释和修订，董事会审议通过生效[36]