中信证券股份有限公司关于 云南铜业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为云南铜 业股份有限公司（以下简称"云南铜业"、"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对上市公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核 查，具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐人通过与公司董事会办公室及财务资产部等部门的沟通交流，取得了相 关信息资料，并同公司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东大会、董事 会等会议记录，以及各项业务和管理规章制度；查阅了公司董事会出具的 2023 年度内部控制评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、 认真的核查。 二、内部控制评价工作整体情况 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大 ...