天风证券股份有限公司 关于汇绿生态科技集团股份有限公司 2023 年持续督导现场检查报告 保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：汇绿生态 保荐代表人姓名：李华峰 联系电话：021-65667075 保荐代表人姓名：张韩 联系电话：021-65667075 现场检查人员姓名：李华峰、王铁成 现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 9 月 现场检查时间：2023 年 11 月 1 日-2023 年 11 月 8 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： 访谈上市公司高管；察看上市公司主要经营场所；查阅上市公司信息披露文件；查阅上市 公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；查阅并核查上市 公司《公司章程》、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出 席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员 签名确 ...